高盛高層涉巴西Oncoclínicas詐騙案 聖保羅警方正式起訴

呢次起訴標誌住一場圍繞巴西最大癌症治療供應商之一嘅股權結構糾紛，出現咗重大升級。

警方指控啲乜？

核心指控係：高盛涉嫌虛報佢哋喺Oncoclínicas嘅持股真實情況，藉此避開觸發強制公開收購要約（OPA），呢個要約本來會要求銀行以特定價格買返少數股東嘅股份。

警方文件指出，高盛涉嫌透過一系列投資基金——Josephina I、II，以及後來嘅Josephina III——嚟安排持股，從而掩飾真正嘅股權持有人，隱瞞持股已經達到法律上需要提出收購要約嘅門檻。

負責案件嘅警司José Eduardo Jorge得出結論，認為Acosta同Reinig兩人都有「有意識嘅參與」，銀行用咗「唔透明嘅法律結構」嚟隱藏最終受益人，損害咗少數股東嘅權益，令佢哋無得到應有嘅收購要約。

根據報道，涉嫌被規避嘅收購要約價值大約係R$60億（約11億美元）。

兩名被告嘅角色

• Felipe Guerra Acosta，高盛巴西投資執行總監，被指直接參與設計呢啲誤導性嘅安排。
• Natan Lima Reinig，之前係由高盛指派嘅Oncoclínicas董事會成員，同時係Josephina基金嘅代理人，涉嫌喺擔任呢啲投資工具嘅受託人期間，參與執行呢個計劃。

警方文件指出，呢兩名高層嘅目標係要誤導公司本身、巴西證券監管機構CVM（Comissão de Valores Mobiliários）、B3交易所，以及投資者。

高盛嘅回應

高盛發表聲明，表示打算強烈抗辯呢啲指控。銀行話佢哋嘅行為完全恰當，並一直與當局合作。發言人話，銀行認為警方嘅結論係毫無根據，會喺適當嘅法律程序中提交證據。

截至最新報道，檢察院尚未正式提出刑事起訴；警方嘅「indiciamento」（正式指控）只係第一步，案件將會交由公共檢察院審視，由佢哋決定係咪正式提出起訴。

下一步會點？

呢次起訴並唔等於定罪，但就會開啟一個正式嘅刑事調查階段。如果檢察院接納警方嘅調查結果，案件就會進入法庭程序，被告屆時可以進行抗辯。兩名高層喺訴訟期間仍然受僱於高盛，不過佢哋嘅職位可能會受到審查。