Cảnh sát Brazil truy tố hai lãnh đạo Goldman Sachs vì nghi ngờ gian lận trong vụ tranh chấp cổ đông tại công ty ung thư Oncoclínicas

Theo hồ sơ cảnh sát, ngân hàng này bị cáo buộc đã cấu trúc cổ phần của mình thông qua một loạt quỹ đầu tư — Josephina I, II, và sau đó là Josephina III — để che giấu danh tính chủ sở hữu thực sự, qua đó che đậy việc đã vượt qua một ngưỡng cổ phần nhất định khiến họ có nghĩa vụ pháp lý phải thực hiện chào mua công khai .

Cảnh sát trưởng José Eduardo Jorge kết luận rằng có "sự tham gia có ý thức" của cả Acosta và Reinig trong âm mưu này, và ngân hàng đã sử dụng "cấu trúc pháp lý mờ ám" để che giấu quyền sở hữu hưởng lợi, gây hại cho các cổ đông thiểu số vốn đã bị từ chối quyền lợi được nhận chào mua công khai .

Theo các báo cáo, giá trị của đợt chào mua công khai bị cáo buộc là trốn tránh này ước tính khoảng 6 tỷ Real Brazil (tương đương khoảng 1,1 tỷ USD) .

Vai trò của các lãnh đạo bị truy tố

• Felipe Guerra Acosta, Giám đốc đầu tư điều hành của Goldman Sachs tại Brazil, bị cáo buộc trực tiếp tham gia vào việc cấu trúc các thỏa thuận lừa dối .
• Natan Lima Reinig, cựu thành viên Hội đồng quản trị của Oncoclínicas do Goldman Sachs bổ nhiệm và là người đại diện cho các quỹ Josephina, bị cáo buộc đã tham gia thực hiện âm mưu khi đang giữ vai trò ủy thác cho các quỹ đầu tư đó .

Tài liệu cảnh sát khẳng định rằng các lãnh đạo này đã có chủ đích gây hiểu lầm cho chính công ty, cơ quan quản lý chứng khoán Brazil CVM (Comissão de Valores Mobiliários), Sở giao dịch chứng khoán B3 và các nhà đầu tư .

Phản ứng của Goldman Sachs

Goldman Sachs đã tuyên bố rằng họ sẽ bác bỏ mạnh mẽ các cáo buộc này. Ngân hàng này cho biết họ đã hành động đúng đắn và đang hợp tác với các cơ quan chức năng. Một người phát ngôn cho biết ngân hàng tin rằng kết luận của cảnh sát là vô căn cứ và sẽ trình bày bằng chứng của mình trong các thủ tục tố tụng pháp lý thích hợp .

Theo các báo cáo mới nhất, các công tố viên vẫn chưa chính thức đưa ra cáo buộc hình sự nào; việc cảnh sát indiciamento (buộc tội chính thức) mới chỉ là bước đầu tiên, và sẽ được chuyển đến Văn phòng Công tố viên để xem xét và quyết định có truy tố hay không .

Các bước tiếp theo

Việc truy tố không đồng nghĩa với kết án mà mở ra một giai đoạn điều tra hình sự chính thức. Nếu các công tố viên chấp nhận kết luận của cảnh sát, vụ việc sẽ được đưa ra tòa, nơi các bị cáo có thể trình bày bào chữa. Cả hai lãnh đạo hiện vẫn đang làm việc tại Goldman Sachs trong suốt quá trình tố tụng, mặc dù vị trí của họ có thể bị giám sát chặt chẽ .