Хоча це лише початок кримінального провадження, сам факт висунення звинувачень високопосадовцям такого рівня — значний крок, який привернув увагу міжнародних фінансових ринків.

У чому суть звинувачень

Головне твердження слідства полягає в тому, що Goldman Sachs нібито спотворив інформацію про реальне володіння часткою в Oncoclínicas, щоб уникнути обов'язкової публічної пропозиції викупу акцій (в Бразилії — OPA). Така пропозиція зобов'язала б банк викупити акції міноритарних акціонерів за певною ціною .

Згідно з поліцейським поданням, банк нібито структурував свою частку через серію інвестиційних фондів — Josephina I, II, а згодом і Josephina III — щоб приховати, хто насправді є власником. Таким чином, стверджується, було приховано факт перевищення порогу акціонерної участі, який юридично зобов'язував би банк зробити тендерну пропозицію .

Делегат поліції Жозе Едуарду Жоржі дійшов висновку, що обидва фігуранти мали «свідому участь» у схемі. Поліція вважає, що банк використовував «непрозорі юридичні структури» для приховування кінцевих бенефіціарів, що завдало шкоди міноритарним акціонерам, яких позбавили належної їм пропозиції викупу .

За даними джерел, вартість тендерної пропозиції, якої нібито намагалися уникнути, оцінювалася приблизно в 6 мільярдів бразильських реалів (близько $1,1 млрд) .

Роль звинувачених керівників

• Феліпе Герра Акоста, виконавчий суперінтендант з інвестицій Goldman Sachs у Бразилії — йому інкримінують безпосередню участь у розробці шахрайської структури угоди .
• Натан Ліма Рейніг, колишній член ради директорів Oncoclínicas, призначений Goldman Sachs, а також довірена особа фондів Josephina — як стверджується, він брав участь у реалізації схеми, виконуючи фідуціарні обов'язки для цих інвестиційних інструментів .

У документі поліції зазначається, що керівники намагалися ввести в оману саму компанію, бразильського регулятора ринку цінних паперів CVM (Comissão de Valores Mobiliários), біржу B3 та інвесторів .

Реакція Goldman Sachs

Goldman Sachs заявив, що має намір рішуче оскаржувати ці звинувачення. Банк стверджує, що діяв належним чином і співпрацює з владою. Представник банку зазначив, що він вважає висновки поліції безпідставними і представить свої докази в суді .

Станом на останні повідомлення, прокуратура ще не висунула офіційного кримінального обвинувачення. Поліцейське indiciamento (формальне звинувачення) — це перший етап. Тепер матеріали справи буде розглядати Державне міністерство (прокуратура), яке й ухвалить рішення про початок кримінального переслідування .

Що далі

Звинувачення поліції не є вироком, однак воно відкриває офіційну фазу кримінального розслідування. Якщо прокуратура прийме висновки поліції, справа перейде до суду, де обвинувачені зможуть захищатися. Наразі обидва керівники продовжують працювати в Goldman Sachs, хоча їхні позиції можуть опинитися під пильною увагою .

Хоча це лише початок кримінального провадження, сам факт висунення звинувачень високопосадовцям такого рівня — значний крок, який привернув увагу міжнародних фінансових ринків.

У чому суть звинувачень

Головне твердження слідства полягає в тому, що Goldman Sachs нібито спотворив інформацію про реальне володіння часткою в Oncoclínicas, щоб уникнути обов'язкової публічної пропозиції викупу акцій (в Бразилії — OPA). Така пропозиція зобов'язала б банк викупити акції міноритарних акціонерів за певною ціною .

Згідно з поліцейським поданням, банк нібито структурував свою частку через серію інвестиційних фондів — Josephina I, II, а згодом і Josephina III — щоб приховати, хто насправді є власником. Таким чином, стверджується, було приховано факт перевищення порогу акціонерної участі, який юридично зобов'язував би банк зробити тендерну пропозицію .

Делегат поліції Жозе Едуарду Жоржі дійшов висновку, що обидва фігуранти мали «свідому участь» у схемі. Поліція вважає, що банк використовував «непрозорі юридичні структури» для приховування кінцевих бенефіціарів, що завдало шкоди міноритарним акціонерам, яких позбавили належної їм пропозиції викупу .

За даними джерел, вартість тендерної пропозиції, якої нібито намагалися уникнути, оцінювалася приблизно в 6 мільярдів бразильських реалів (близько $1,1 млрд) .

Роль звинувачених керівників

• Феліпе Герра Акоста, виконавчий суперінтендант з інвестицій Goldman Sachs у Бразилії — йому інкримінують безпосередню участь у розробці шахрайської структури угоди .
• Натан Ліма Рейніг, колишній член ради директорів Oncoclínicas, призначений Goldman Sachs, а також довірена особа фондів Josephina — як стверджується, він брав участь у реалізації схеми, виконуючи фідуціарні обов'язки для цих інвестиційних інструментів .

У документі поліції зазначається, що керівники намагалися ввести в оману саму компанію, бразильського регулятора ринку цінних паперів CVM (Comissão de Valores Mobiliários), біржу B3 та інвесторів .

Реакція Goldman Sachs

Goldman Sachs заявив, що має намір рішуче оскаржувати ці звинувачення. Банк стверджує, що діяв належним чином і співпрацює з владою. Представник банку зазначив, що він вважає висновки поліції безпідставними і представить свої докази в суді .

Станом на останні повідомлення, прокуратура ще не висунула офіційного кримінального обвинувачення. Поліцейське indiciamento (формальне звинувачення) — це перший етап. Тепер матеріали справи буде розглядати Державне міністерство (прокуратура), яке й ухвалить рішення про початок кримінального переслідування .

Що далі

Звинувачення поліції не є вироком, однак воно відкриває офіційну фазу кримінального розслідування. Якщо прокуратура прийме висновки поліції, справа перейде до суду, де обвинувачені зможуть захищатися. Наразі обидва керівники продовжують працювати в Goldman Sachs, хоча їхні позиції можуть опинитися під пильною увагою .