การฟ้องร้องครั้งนี้ถือเป็นการยกระดับข้อพิพาททางกฎหมายที่ยาวนานเกี่ยวกับโครงสร้างผู้ถือหุ้นของหนึ่งในผู้ให้บริการรักษามะเร็งรายใหญ่ที่สุดของบราซิล

ตำรวจกล่าวหาอย่างไร

ประเด็นหลักคือ Goldman Sachs แสดงข้อมูลความเป็นเจ้าของหุ้นใน Oncoclínicas อย่างไม่ถูกต้อง เพื่อหลีกเลี่ยงการทำคำเสนอซื้อหุ้นแบบบังคับ (OPA) ที่จะต้องซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นรายย่อยในราคาที่กำหนด

เอกสารของตำรวจระบุว่าธนาคารใช้กองทุนรวมสามกองทุน ได้แก่ Josephina I, II และต่อมา Josephina III เพื่อปกปิดตัวตนของผู้ถือหุ้นที่แท้จริง ทำให้ไม่ต้องเปิดเผยว่าการถือหุ้นนั้นถึงเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนดให้ต้องทำคำเสนอซื้อ

พนักงานสอบสวน โฮเซ เอดูอาร์ดู ฌอร์ฌี (José Eduardo Jorge) สรุปว่าอาโกสตาและไรนิกมี "ส่วนร่วมอย่างรู้เท่าทัน" ในแผนนี้ และธนาคารใช้ "โครงสร้างทางกฎหมายที่โปร่งใสน้อย" เพื่อซ่อนผู้ถือหุ้นที่แท้จริง ส่งผลให้ผู้ถือหุ้นรายย่อยเสียหายเพราะไม่ได้สิทธิ์รับคำเสนอซื้อตามกฎหมาย

มีรายงานว่าคำเสนอซื้อที่ถูกหลีกเลี่ยงมีมูลค่าประมาณ 6 หมื่นล้านเรอัล (ประมาณ 1.1 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ)

บทบาทของผู้บริหารที่ถูกฟ้อง

• เฟลิเป กูเอร์รา อาโกสตา ผู้อำนวยการฝ่ายลงทุนของ Goldman Sachs ในบราซิล ถูกกล่าวหาว่ามีส่วนโดยตรงในการจัดโครงสร้างที่หลอกลวง
• นาตัน ลิมา ไรนิก อดีตกรรมการของ Oncoclínicas ที่ Goldman Sachs แต่งตั้ง และเป็นตัวแทนของกองทุน Josephina ถูกกล่าวหาว่ามีส่วนในการดำเนินแผนขณะทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุน

เอกสารของตำรวจระบุว่าผู้บริหารทั้งสองตั้งใจทำให้บริษัท คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของบราซิล (CVM) ตลาดหลักทรัพย์ B3 และนักลงทุนเข้าใจผิด

การตอบสนองของ Goldman Sachs

Goldman Sachs แถลงว่า จะต่อสู้คดีอย่างเต็มที่ โดยยืนยันว่าดำเนินการอย่างถูกต้องและให้ความร่วมมือกับทางการ โฆษกของธนาคารกล่าวว่าข้อสรุปของตำรวจไม่มีมูล และจะเสนอหลักฐานในการดำเนินคดีตามกฎหมาย

ณ ขณะที่รายงานล่าสุด อัยการยังไม่ได้ยื่นฟ้องอย่างเป็นทางการ การฟ้องของตำรวจ (indiciamento) เป็นเพียงขั้นตอนแรก ซึ่งจะถูกส่งให้สำนักงานอัยการ พิจารณาว่าจะดำเนินคดีหรือไม่

ขั้นตอนต่อไป

การฟ้องร้องนี้ไม่ใช่คำพิพากษา แต่เป็นการเปิดขั้นตอนการสอบสวนทางอาญาอย่างเป็นทางการ หากอัยการรับข้อสรุปของตำรวจ คดีจะเข้าสู่ศาล ซึ่งผู้ถูกกล่าวหาจะมีโอกาสแก้ต่าง ผู้บริหารทั้งสองยังคงทำงานที่ Goldman Sachs ในระหว่างดำเนินคดี แม้ว่าตำแหน่งของพวกเขาอาจถูกตรวจสอบ

การฟ้องร้องครั้งนี้ถือเป็นการยกระดับข้อพิพาททางกฎหมายที่ยาวนานเกี่ยวกับโครงสร้างผู้ถือหุ้นของหนึ่งในผู้ให้บริการรักษามะเร็งรายใหญ่ที่สุดของบราซิล

ตำรวจกล่าวหาอย่างไร

ประเด็นหลักคือ Goldman Sachs แสดงข้อมูลความเป็นเจ้าของหุ้นใน Oncoclínicas อย่างไม่ถูกต้อง เพื่อหลีกเลี่ยงการทำคำเสนอซื้อหุ้นแบบบังคับ (OPA) ที่จะต้องซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นรายย่อยในราคาที่กำหนด

เอกสารของตำรวจระบุว่าธนาคารใช้กองทุนรวมสามกองทุน ได้แก่ Josephina I, II และต่อมา Josephina III เพื่อปกปิดตัวตนของผู้ถือหุ้นที่แท้จริง ทำให้ไม่ต้องเปิดเผยว่าการถือหุ้นนั้นถึงเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนดให้ต้องทำคำเสนอซื้อ

พนักงานสอบสวน โฮเซ เอดูอาร์ดู ฌอร์ฌี (José Eduardo Jorge) สรุปว่าอาโกสตาและไรนิกมี "ส่วนร่วมอย่างรู้เท่าทัน" ในแผนนี้ และธนาคารใช้ "โครงสร้างทางกฎหมายที่โปร่งใสน้อย" เพื่อซ่อนผู้ถือหุ้นที่แท้จริง ส่งผลให้ผู้ถือหุ้นรายย่อยเสียหายเพราะไม่ได้สิทธิ์รับคำเสนอซื้อตามกฎหมาย

มีรายงานว่าคำเสนอซื้อที่ถูกหลีกเลี่ยงมีมูลค่าประมาณ 6 หมื่นล้านเรอัล (ประมาณ 1.1 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ)

บทบาทของผู้บริหารที่ถูกฟ้อง

• เฟลิเป กูเอร์รา อาโกสตา ผู้อำนวยการฝ่ายลงทุนของ Goldman Sachs ในบราซิล ถูกกล่าวหาว่ามีส่วนโดยตรงในการจัดโครงสร้างที่หลอกลวง
• นาตัน ลิมา ไรนิก อดีตกรรมการของ Oncoclínicas ที่ Goldman Sachs แต่งตั้ง และเป็นตัวแทนของกองทุน Josephina ถูกกล่าวหาว่ามีส่วนในการดำเนินแผนขณะทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุน

เอกสารของตำรวจระบุว่าผู้บริหารทั้งสองตั้งใจทำให้บริษัท คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของบราซิล (CVM) ตลาดหลักทรัพย์ B3 และนักลงทุนเข้าใจผิด

การตอบสนองของ Goldman Sachs

Goldman Sachs แถลงว่า จะต่อสู้คดีอย่างเต็มที่ โดยยืนยันว่าดำเนินการอย่างถูกต้องและให้ความร่วมมือกับทางการ โฆษกของธนาคารกล่าวว่าข้อสรุปของตำรวจไม่มีมูล และจะเสนอหลักฐานในการดำเนินคดีตามกฎหมาย

ณ ขณะที่รายงานล่าสุด อัยการยังไม่ได้ยื่นฟ้องอย่างเป็นทางการ การฟ้องของตำรวจ (indiciamento) เป็นเพียงขั้นตอนแรก ซึ่งจะถูกส่งให้สำนักงานอัยการ พิจารณาว่าจะดำเนินคดีหรือไม่

ขั้นตอนต่อไป

การฟ้องร้องนี้ไม่ใช่คำพิพากษา แต่เป็นการเปิดขั้นตอนการสอบสวนทางอาญาอย่างเป็นทางการ หากอัยการรับข้อสรุปของตำรวจ คดีจะเข้าสู่ศาล ซึ่งผู้ถูกกล่าวหาจะมีโอกาสแก้ต่าง ผู้บริหารทั้งสองยังคงทำงานที่ Goldman Sachs ในระหว่างดำเนินคดี แม้ว่าตำแหน่งของพวกเขาอาจถูกตรวจสอบ