Goldman Sachs-chefer åtalade i Brasilien – misstänks ha lurat småsparare på miljarder

Åtalen är en betydande upptrappning i en långdragen juridisk strid om ägarstrukturen i en av Brasiliens största cancerbehandlingskedjor.

Vad polisen påstår

Kärnan i anklagelsen är att Goldman Sachs ska ha förvrängt den verkliga äganderätten till en andel i Oncoclínicas för att slippa genomföra ett lagstadgat offentligt uppköpserbjudande (OPA), vilket hade tvingat banken att köpa ut minoritetsaktieägarna till ett specifikt pris .

Enligt polishandlingen ska banken ha strukturerat sitt aktieinnehav genom en serie investeringsfonder – Josephina I, II och senare Josephina III – för att dölja vilka de verkliga ägarna var. Därigenom undanhöll man att en aktieägartröskel hade passerats som enligt lag krävde ett offentligt uppköpserbjudande .

Poliskommissarie José Eduardo Jorge slog fast att både Acosta och Reinig hade en ”medveten medverkan” i upplägget och att banken använt ”genomskinliga juridiska strukturer” för att dölja det verkliga ägandet, vilket skadade minoritetsaktieägare som gick miste om det uppköpserbjudande de var berättigade till .

Enligt uppgifter var värdet på det uppköpserbjudande som kringgicks cirka 6 miljarder reais (ungefär 1,1 miljarder dollar) .

De åtalade chefernas roll

• Felipe Guerra Acosta, verkställande investeringschef för Goldman Sachs i Brasilien, anklagas för att ha varit direkt inblandad i utformningen av de bedrägliga arrangemangen .
• Natan Lima Reinig, tidigare styrelseledamot i Oncoclínicas utsedd av Goldman Sachs och ställföreträdare för Josephina-fonderna, ska ha deltagit i genomförandet av upplägget samtidigt som han var förvaltare för dessa investeringsfonder .

Polisdokumentet hävdar att cheferna avsåg att vilseleda själva bolaget, den brasilianska värdepappersmyndigheten CVM (Comissão de Valores Mobiliários) , börsoperatören B3 och investerare .

Goldman Sachs svar

Goldman Sachs har meddelat att man avser att bestrida anklagelserna kraftfullt. Banken uppger att man agerat korrekt och samarbetar med myndigheterna. En talesperson sade att banken anser att polisens slutsatser är ogrundade och att man kommer att lägga fram sina bevis i rättslig ordning .

I nuläget har inga formella brottsåtal väckts av åklagare; polisens indiciamento (formell anmälan) är det första steget, som nu kommer att granskas av åklagarmyndigheten (Ministério Público) , vilken avgör om åtal ska väckas .

Vad händer härnäst

Åtalet innebär ingen fällande dom utan inleder en formell brottsutredning. Om åklagarna godtar polisens slutsatser går ärendet till domstol där de åtalade kan lägga fram sin försvar. Båda cheferna är fortfarande anställda på Goldman Sachs under förfarandet, även om deras roller kan komma att granskas .