Politie São Paulo beschuldigt Goldman Sachs van miljardenfraude met kankerzorgketen Oncoclínicas

De aanklacht is een grote escalatie in een jarenlang juridisch conflict over de eigendomsstructuur van een van de grootste aanbieders van kankerbehandelingen van Brazilië. Het Openbaar Ministerie moet nu beslissen of het de zaak voor de rechter brengt – de politie heeft een formeel vooronderzoek afgesloten, maar nog geen definitieve strafzaak geopend .

Wat de politie precies beweert

De kern van de beschuldiging is dat Goldman Sachs de werkelijke eigendom van een aandelenbelang in Oncoclínicas heeft verzwegen om zo een verplicht openbaar overnamebod (OPA) te ontlopen. Zo’n bod is in Brazilië verplicht wanneer een aandeelhouder boven een bepaalde drempel komt, en verplicht de bank om minderheidsaandeelhouders uit te kopen tegen een bepaalde prijs .

Volgens het politiedossier heeft de bank haar belang gestructureerd via een reeks investeringsfondsen – Josephina I, II en later Josephina III – om te verbergen wie de echte eigenaren waren. Hierdoor zou de drempel die een OPA verplicht stelt, niet zijn overschreden in de officiële documenten .

Politiecommissaris José Eduardo Jorge concludeerde dat er sprake was van "bewuste deelname" door zowel Acosta als Reinig, en dat de bank gebruikmaakte van "ondoorzichtige juridische structuren" om de uiteindelijk gerechtigde partijen te verbergen. Daarmee zouden minderheidsaandeelhouders zijn benadeeld die recht hadden op een bod .

Volgens berichten gaat het om een gemist overnamebod met een waarde van maar liefst R$6 miljard (omgerekend ongeveer 1,1 miljard dollar) .

Wie zijn de beschuldigde bankiers?

• Felipe Guerra Acosta is de hoogste investeringsdirecteur van Goldman Sachs in Brazilië. De politie zegt dat hij direct betrokken was bij het opzetten van de vermeende misleidende constructies .
• Natan Lima Reinig was door Goldman Sachs voorgedragen als lid van de raad van bestuur van Oncoclínicas en trad tevens op als gevolmachtigde voor de Josephina-fondsen. Hij zou volgens de politie de regeling hebben uitgevoerd terwijl hij als fiduciair voor die fondsen fungeerde .

Het politiedocument stelt dat de directeuren bewust hebben geprobeerd het bedrijf zelf, de Braziliaanse effectentoezichthouder CVM (Comissão de Valores Mobiliários), de beurs B3 en beleggers te misleiden .

Hoe reageert Goldman Sachs?

Goldman Sachs heeft in een verklaring gezegd de beschuldigingen krachtig te zullen betwisten. De bank stelt dat zij correct heeft gehandeld en volledig meewerkt met de autoriteiten. Een woordvoerder zei dat de bank de conclusies van de politie ongegrond vindt en dat zij haar bewijzen in de juiste juridische procedures zal presenteren .

Belangrijk: het gaat nog om een politie-indiciamento – een formeel vermoeden van schuld, maar nog geen definitieve aanklacht door het Openbaar Ministerie. Dat moet nu beslissen of het overgaat tot strafvervolging .

Wat gebeurt er nu?

Een indiciamento is geen veroordeling, maar opent een formele strafrechtelijke onderzoeksfase. Als het Openbaar Ministerie de bevindingen overneemt, gaat de zaak naar de rechtbank, waar de beschuldigden zich kunnen verdedigen. Beide directeuren blijven voorlopig in dienst bij Goldman Sachs, maar hun posities kunnen onder druk komen te staan .