Ketua Pegawai Goldman Sachs Didakwa oleh Polis Brazil dalam Siasatan Penipuan Oncoclínicas

Dakwaan ini menandakan peningkatan ketara dalam pertikaian undang-undang yang sudah berlarutan mengenai struktur pemilikan salah satu penyedia rawatan kanser terbesar di Brazil.

Apa yang didakwa oleh polis

Tuduhan utama adalah bahawa Goldman Sachs memberikan maklumat palsu tentang pemilikan sebenar pegangan saham dalam Oncoclínicas bagi mengelak daripada mencetuskan tawaran tender awam wajib (OPA) yang memerlukan bank tersebut membeli saham pemegang saham minoriti pada harga tertentu .

Fail polis menyatakan bahawa bank tersebut didakwa menstrukturkan pegangan sahamnya melalui satu siri dana pelaburan — Josephina I, II, dan kemudian Josephina III — untuk menyembunyikan siapa pemilik sebenar, sekali gus menyembunyikan bahawa ambang pemegang saham yang mewajibkan tawaran tender telah dilampaui .

Pegawai polis José Eduardo Jorge membuat kesimpulan bahawa wujud "penyertaan secara sedar" oleh Acosta dan Reinig dalam skim tersebut, dan bank itu menggunakan "struktur undang-undang yang tidak telus" untuk menyembunyikan pemilikan benefisial, menyebabkan kerugian kepada pemegang saham minoriti yang dinafikan tawaran tender yang sepatutnya mereka terima .

Menurut laporan, tawaran tender yang didakwa dielakkan itu bernilai kira-kira R$6 bilion (kira-kira AS$1.1 bilion) .

Peranan eksekutif yang didakwa

• Felipe Guerra Acosta, superintendent eksekutif pelaburan Goldman Sachs di Brazil, dituduh terlibat secara langsung dalam menstrukturkan pengaturan yang menipu .
• Natan Lima Reinig, bekas ahli lembaga pengarah Oncoclínicas yang dilantik oleh Goldman Sachs dan proksi untuk dana Josephina, didakwa mengambil bahagian dalam melaksanakan skim tersebut semasa berkhidmat sebagai pemegang amanah untuk kenderaan pelaburan itu .

Dokumen polis menegaskan bahawa eksekutif tersebut bertujuan untuk mengelirukan syarikat itu sendiri, pengawal selia sekuriti Brazil CVM (Comissão de Valores Mobiliários), bursa saham B3, dan pelabur .

Respons Goldman Sachs

Goldman Sachs telah menyatakan bahawa ia berhasrat untuk mempertahankan diri dengan tegas. Bank itu mengatakan ia bertindak dengan wajar dan bekerjasama dengan pihak berkuasa. Seorang jurucakap berkata bank itu percaya kesimpulan polis tidak berasas dan akan mengemukakan buktinya dalam prosiding undang-undang yang sesuai .

Sehingga laporan terkini, tiada pertuduhan jenayah rasmi yang difailkan oleh pihak pendakwa lagi; dakwaan polis (indiciamento) adalah langkah pertama, yang kini akan disemak oleh Pejabat Peguam Negara, yang akan memutuskan sama ada untuk mendakwa atau tidak .

Apa yang akan berlaku seterusnya

Dakwaan ini bukan sabitan tetapi membuka fasa siasatan jenayah rasmi. Jika pihak pendakwa menerima dapatan polis, kes itu akan dibawa ke mahkamah di mana tertuduh boleh mengemukakan pembelaan mereka. Kedua-dua eksekutif masih bekerja di Goldman Sachs semasa prosiding berlangsung, walaupun jawatan mereka mungkin menghadapi penelitian .