Le incriminazioni rappresentano un'escalation significativa in una battaglia legale di lunga data sulla struttura proprietaria di uno dei più grandi fornitori di cure oncologiche del Brasile.

Cosa contesta la polizia

L'accusa principale è che Goldman Sachs abbia rappresentato in modo errato la reale proprietà di una partecipazione in Oncoclínicas per evitare di attivare un'obbligatoria offerta pubblica di acquisto (OPA) che avrebbe richiesto alla banca di rilevare le azioni degli azionisti di minoranza a un prezzo specifico .

Il documento della polizia afferma che la banca avrebbe strutturato la sua partecipazione azionaria attraverso una serie di fondi di investimento — Josephina I, II e successivamente Josephina III — per mascherare chi fossero i veri proprietari, nascondendo così che era stata superata una soglia azionaria che imponeva legalmente un'OPA .

Il delegato di polizia José Eduardo Jorge ha concluso che vi è stata una "partecipazione consapevole" sia di Acosta che di Reinig nel piano, e che la banca ha utilizzato "strutture legali opache" per nascondere la proprietà effettiva, danneggiando gli azionisti di minoranza a cui è stata negata l'OPA a cui avevano diritto .

Secondo le indiscrezioni, l'OPA che sarebbe stata elusa era valutata circa 6 miliardi di R$ (circa 1,1 miliardi di dollari) .

Il ruolo dei dirigenti accusati

• Felipe Guerra Acosta, superintendente esecutivo per gli investimenti di Goldman Sachs in Brasile, è accusato di essere stato direttamente coinvolto nella strutturazione degli accordi ingannevoli .
• Natan Lima Reinig, ex membro del consiglio di amministrazione di Oncoclínicas nominato da Goldman Sachs e procuratore dei fondi Josephina, avrebbe partecipato all'esecuzione del piano mentre fungeva da fiduciario per quei veicoli di investimento .

Il documento della polizia sostiene che i dirigenti miravano a indurre in errore la società stessa, la CVM (Comissão de Valores Mobiliários), la B3 e gli investitori .

La risposta di Goldman Sachs

Goldman Sachs ha dichiarato che intende contestare le accuse con vigore. La banca afferma di aver agito correttamente e di stare collaborando con le autorità. Un portavoce ha dichiarato che la banca ritiene le conclusioni della polizia infondate e che presenterà le sue prove nei procedimenti legali appropriati .

Al momento, non sono state ancora formalmente presentate accuse penali da parte dei pubblici ministeri; l'indiciamento della polizia (accusa formale) è il primo passo, che sarà ora esaminato dalla Procura della Repubblica, che deciderà se procedere penalmente .

Cosa succederà ora

L'incriminazione non costituisce una condanna ma apre una fase formale di indagine penale. Se i pubblici ministeri accetteranno le conclusioni della polizia, il caso passerà in tribunale, dove gli accusati potranno presentare la loro difesa. Entrambi i dirigenti rimangono impiegati presso Goldman Sachs durante il procedimento, anche se le loro posizioni potrebbero essere soggette a scrutinio .

Le incriminazioni rappresentano un'escalation significativa in una battaglia legale di lunga data sulla struttura proprietaria di uno dei più grandi fornitori di cure oncologiche del Brasile.

Cosa contesta la polizia

L'accusa principale è che Goldman Sachs abbia rappresentato in modo errato la reale proprietà di una partecipazione in Oncoclínicas per evitare di attivare un'obbligatoria offerta pubblica di acquisto (OPA) che avrebbe richiesto alla banca di rilevare le azioni degli azionisti di minoranza a un prezzo specifico .

Il documento della polizia afferma che la banca avrebbe strutturato la sua partecipazione azionaria attraverso una serie di fondi di investimento — Josephina I, II e successivamente Josephina III — per mascherare chi fossero i veri proprietari, nascondendo così che era stata superata una soglia azionaria che imponeva legalmente un'OPA .

Il delegato di polizia José Eduardo Jorge ha concluso che vi è stata una "partecipazione consapevole" sia di Acosta che di Reinig nel piano, e che la banca ha utilizzato "strutture legali opache" per nascondere la proprietà effettiva, danneggiando gli azionisti di minoranza a cui è stata negata l'OPA a cui avevano diritto .

Secondo le indiscrezioni, l'OPA che sarebbe stata elusa era valutata circa 6 miliardi di R$ (circa 1,1 miliardi di dollari) .

Il ruolo dei dirigenti accusati

• Felipe Guerra Acosta, superintendente esecutivo per gli investimenti di Goldman Sachs in Brasile, è accusato di essere stato direttamente coinvolto nella strutturazione degli accordi ingannevoli .
• Natan Lima Reinig, ex membro del consiglio di amministrazione di Oncoclínicas nominato da Goldman Sachs e procuratore dei fondi Josephina, avrebbe partecipato all'esecuzione del piano mentre fungeva da fiduciario per quei veicoli di investimento .

Il documento della polizia sostiene che i dirigenti miravano a indurre in errore la società stessa, la CVM (Comissão de Valores Mobiliários), la B3 e gli investitori .

La risposta di Goldman Sachs

Goldman Sachs ha dichiarato che intende contestare le accuse con vigore. La banca afferma di aver agito correttamente e di stare collaborando con le autorità. Un portavoce ha dichiarato che la banca ritiene le conclusioni della polizia infondate e che presenterà le sue prove nei procedimenti legali appropriati .

Al momento, non sono state ancora formalmente presentate accuse penali da parte dei pubblici ministeri; l'indiciamento della polizia (accusa formale) è il primo passo, che sarà ora esaminato dalla Procura della Repubblica, che deciderà se procedere penalmente .

Cosa succederà ora

L'incriminazione non costituisce una condanna ma apre una fase formale di indagine penale. Se i pubblici ministeri accetteranno le conclusioni della polizia, il caso passerà in tribunale, dove gli accusati potranno presentare la loro difesa. Entrambi i dirigenti rimangono impiegati presso Goldman Sachs durante il procedimento, anche se le loro posizioni potrebbero essere soggette a scrutinio .