गोल्डमैन सैक्स पर ब्राजील में 6 अरब रियाल के कथित फ्रॉड का आरोप, दो शीर्ष एग्जीक्यूटिव पर केस दर्ज

यह मामला ब्राजील की दिग्गज कैंसर उपचार कंपनी Oncoclínicas (ONCO3.SA) में शेयरधारकों के बीच चल रहे विवाद से जुड़ा है। पुलिस का आरोप है कि गोल्डमैन सैक्स ने अपनी हिस्सेदारी को छुपाकर कंपनी के छोटे शेयरधारकों को होने वाले भारी नुकसान से बचने की कोशिश की।

पुलिस का आरोप क्या है?

पुलिस के अनुसार, गोल्डमैन सैक्स ने Oncoclínicas में अपनी एक बड़ी हिस्सेदारी की असली मालिकाना संरचना को गलत तरीके से पेश किया। इसके पीछे मंशा एक अनिवार्य सार्वजनिक टेंडर ऑफर (OPA) को टालना था, जो कानून के तहत लागू होता अगर बैंक की हिस्सेदारी एक निश्चित सीमा से अधिक होती ।

पुलिस की फाइलिंग में कहा गया है कि बैंक ने जोसिफिना I, II और बाद में III (Josephina I, II, III) नाम के निवेश फंडों की एक श्रृंखला के जरिए अपनी हिस्सेदारी को संरचित किया। इस जटिल संरचना का उद्देश्य यह छिपाना था कि असली मालिक कौन हैं, जिससे यह पता न चले कि बैंक ने उस सीमा को पार कर लिया है जिस पर उसे छोटे शेयरधारकों को एक निश्चित मूल्य पर शेयर खरीदने के लिए ऑफर देना होता ।

पुलिस डेलीगेट जोस एडुआर्डो होर्गे (José Eduardo Jorge) ने अपनी रिपोर्ट में कहा कि अकोस्टा और रिनिग दोनों की इस योजना में 'सचेत भागीदारी' थी। उन्होंने कहा कि बैंक ने 'अपारदर्शी कानूनी संरचनाओं' का उपयोग करके लाभकारी स्वामित्व को छुपाया, जिससे छोटे शेयरधारकों को नुकसान पहुंचा, क्योंकि उन्हें वह टेंडर ऑफर नहीं मिला जिसके वे हकदार थे ।

रिपोर्ट के अनुसार, जिस टेंडर ऑफर को टाला गया, उसकी कीमत लगभग R$ 6 बिलियन (करीब 1.1 बिलियन अमेरिकी डॉलर) आंकी गई है ।

आरोपी अधिकारियों की भूमिका

• फेलिप गुएरा अकोस्टा (Felipe Guerra Acosta) : ब्राजील में गोल्डमैन सैक्स के कार्यकारी निवेश अधीक्षक। उन पर आरोप है कि उन्होंने भ्रामक व्यवस्थाओं को संरचित करने में सीधे तौर पर भाग लिया ।
• नटन लीमा रिनिग (Natan Lima Reinig) : वह Oncoclínicas के बोर्ड ऑफ डायरेक्टर्स के पूर्व सदस्य थे, जिन्हें गोल्डमैन सैक्स ने नियुक्त किया था और वे जोसिफिना फंड के प्रॉक्सी (प्रतिनिधि) थे। उन पर आरोप है कि उन्होंने इन निवेश वाहनों के प्रति अपने प्रत्ययी कर्तव्यों का निर्वहन करते हुए कथित योजना को अंजाम देने में मदद की ।

पुलिस दस्तावेज में कहा गया है कि इन अधिकारियों ने कंपनी, ब्राजील के प्रतिभूति नियामक CVM (Comissão de Valores Mobiliários), B3 स्टॉक एक्सचेंज और निवेशकों को गुमराह करने का प्रयास किया ।

गोल्डमैन सैक्स का जवाब

गोल्डमैन सैक्स ने इन आरोपों को 'जोरदार तरीके से चुनौती देने' की बात कही है। बैंक के एक प्रवक्ता ने कहा, "हमारा मानना है कि पुलिस के निष्कर्ष निराधार हैं। गोल्डमैन सैक्स ने हमेशा उचित तरीके से काम किया है और वह अधिकारियों के साथ पूरा सहयोग कर रहा है। हम अदालत में अपने सबूत पेश करेंगे।"

अब आगे क्या?

यह ध्यान रखना महत्वपूर्ण है कि इंडिशियामेंटो (पुलिस द्वारा औपचारिक आरोपण) का मतलब दोषसिद्धि नहीं है। यह एक कानूनी प्रक्रिया का पहला कदम है। अब इस मामले की समीक्षा सार्वजनिक अभियोजक कार्यालय (Public Prosecutor's Office) द्वारा की जाएगी, जो यह तय करेगा कि मुकदमा चलाया जाए या नहीं ।

यदि अभियोजक पुलिस के निष्कर्षों को स्वीकार कर लेते हैं, तो मामला अदालत में जाएगा, जहां आरोपी अपना बचाव पेश कर सकेंगे। फिलहाल, दोनों अधिकारी गोल्डमैन सैक्स में अपने पदों पर बने हुए हैं, हालांकि उनकी भूमिकाओं पर सवाल उठ सकते हैं ।