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SEC का आरोप: बैंक ऑफ अमेरिका के पूर्व बैंकर ने दोस्त को दी गोपनीय सौदे की जानकारी
SEC का आरोप है कि जेसन सैट्स्की ने साउथ जर्सी इंडस्ट्रीज के संभावित अधिग्रहण से जुड़ी गोपनीय जानकारी अपने दोस्त गेविन वोल्फ को दी, जिसने 2.2 मिलियन से अधिक शेयर खरीदकर लगभग 18.5 मिलियन डॉलर का कथित लाभ कमाया। [1] नियामक ने दोनों की करीबी दोस्ती, लगातार बातचीत और 9 नवंबर 2021 को मैडिसन स्क्वायर गार्डन में हुए ड्यूक–क...
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शोध उत्तर
मुख्य निष्कर्ष
- SEC का आरोप है कि जेसन सैट्स्की ने साउथ जर्सी इंडस्ट्रीज के संभावित अधिग्रहण से जुड़ी गोपनीय जानकारी अपने दोस्त गेविन वोल्फ को दी, जिसने 2.2 मिलियन से अधिक शेयर खरीदकर लगभग 18.5 मिलियन डॉलर का कथित लाभ कमाया। [1]
- नियामक ने दोनों की करीबी दोस्ती, लगातार बातचीत और 9 नवंबर 2021 को मैडिसन स्क्वायर गार्डन में हुए ड्यूक–केंटकी बास्केटबॉल मैच को कथित टिप के परिस्थितिजन्य साक्ष्य के रूप में पेश किया है। [1]
- SEC स्थायी निषेधाज्ञा, कथित लाभ की वापसी, आर्थिक दंड और दोनों पर अधिकारी निदेशक पदों से रोक समेत कई उपाय मांग रहा है; बैंक ऑफ अमेरिका पर आरोप नहीं लगाया गया है। [1]
AI संकेत
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अमेरिका के प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) ने बैंक ऑफ अमेरिका के पूर्व निवेश बैंकर जेसन सैट्स्की और उनके पुराने दोस्त व पूर्व सहकर्मी गेविन वोल्फ पर साउथ जर्सी इंडस्ट्रीज के संभावित अधिग्रहण से जुड़ी कथित इनसाइडर ट्रेडिंग का आरोप लगाया है। SEC की शिकायत के अनुसार, सैट्स्की ने सौदे की गोपनीय जानकारी वोल्फ को दी और वोल्फ ने घोषणा से पहले बड़ी मात्रा में कंपनी के शेयर खरीद लिए। इससे उसे लगभग 18.5 मिलियन डॉलर का कथित अवैध लाभ हुआ। 1
दोनों आरोपों से इनकार करते हैं। यह SEC की दीवानी शिकायत है; आरोप अभी अदालत में साबित नहीं हुए हैं। 1
SEC के अनुसार कथित घटनाक्रम
साउथ जर्सी इंडस्ट्रीज ने सितंबर 2021 में संभावित बिक्री पर सलाह लेने के लिए बैंक ऑफ अमेरिका को नियुक्त किया था। शिकायत के मुताबिक, सैट्स्की इस प्रक्रिया में शामिल थे और बैंक, साउथ जर्सी तथा उसके शेयरधारकों के प्रति गोपनीयता और भरोसे की जिम्मेदारियों से बंधे थे। SEC का आरोप है कि इसके बावजूद उन्होंने वोल्फ के साथ महत्वपूर्ण, गैर-सार्वजनिक जानकारी साझा की। 1
नियामक का कहना है कि कथित व्यक्तिगत लाभ का आधार दोनों की लंबे समय से चली आ रही दोस्ती, पेशेवर संबंध, आपसी मदद और लगातार संपर्क था। SEC के मुताबिक, यही संबंध इस बात का संदर्भ देते हैं कि सैट्स्की ने कथित तौर पर गोपनीय सौदे की जानकारी वोल्फ तक क्यों पहुंचाई। 1
ड्यूक–केंटकी मैच और खरीदारी का पैटर्न
SEC के मामले में एक अहम परिस्थितिजन्य कड़ी 9 नवंबर 2021 को मैडिसन स्क्वायर गार्डन में हुआ ड्यूक–केंटकी कॉलेज बास्केटबॉल मैच है। शिकायत के अनुसार, वोल्फ ने मैच के दौरान करीब तीन घंटे सैट्स्की के साथ बिताए। मैच खत्म होने के कुछ ही मिनटों बाद वोल्फ ने अगले दिन सुबह के लिए रात 12:12 बजे एक कैलेंडर एंट्री बनाई, जिसमें “SJi and njr” लिखा था। 1
अगले दिन SEC के अनुसार, वोल्फ ने अपने ट्रेडिंग खाते में लगभग 2.2 मिलियन डॉलर ट्रांसफर किए और अपने मैनेजर को साउथ जर्सी के शेयर खरीदना शुरू करने का निर्देश दिया। नवंबर और दिसंबर 2021 के बीच उसने कथित तौर पर अपने स्वामित्व या नियंत्रण वाली आठ संस्थाओं के जरिए कम से कम 53 मिलियन डॉलर में 2.2 मिलियन से अधिक शेयर खरीदे। 1
SEC ने इन खरीदारी को वोल्फ के लिए असामान्य बताया है। शिकायत के मुताबिक, यह साउथ जर्सी में उसका पहला निवेश था और इसका आकार उसके पहले के व्यक्तिगत सार्वजनिक शेयर निवेशों से काफी बड़ा था। SEC का यह भी आरोप है कि वोल्फ ने बाद में तीन दोस्तों या कारोबारी सहयोगियों को जानकारी दी, जिनकी ट्रेडिंग से लगभग 515,000 डॉलर का अतिरिक्त अप्राप्त लाभ हुआ। 1
अधिग्रहण की घोषणा के बाद क्या हुआ?
24 फरवरी 2022 को साउथ जर्सी इंडस्ट्रीज ने घोषणा की कि वह एक निजी निवेश फंड द्वारा 36 डॉलर प्रति शेयर के भाव पर अधिग्रहित होने के लिए सहमत हो गई है। इस सौदे का मूल्य लगभग 8.1 अरब डॉलर था। घोषणा के दिन कंपनी का शेयर करीब 40 प्रतिशत चढ़ गया। SEC का आरोप है कि वोल्फ की हिस्सेदारी से लगभग 18.5 मिलियन डॉलर का कथित अवैध लाभ हुआ। 1
शिकायत में यह भी कहा गया है कि बाद में सैट्स्की और वोल्फ ने अपने संबंधों की नजदीकी और बातचीत की आवृत्ति को कम करके दिखाने या छिपाने की कोशिश की। SEC ने इन संचारों और शेयर खरीद के समय को अपने इनसाइडर ट्रेडिंग आरोपों के समर्थन में शामिल किया है। 1
दोनों आरोपियों का पक्ष
सैट्स्की और वोल्फ ने SEC के आरोपों को खारिज किया है। उनका कहना है कि वोल्फ का निवेश उसकी अपनी रिसर्च और साउथ जर्सी तथा यूटिलिटीज सेक्टर को लेकर बनाई गई व्यापक निवेश रणनीति पर आधारित था, न कि सैट्स्की से मिली किसी गोपनीय जानकारी पर। 1
मामला सामने आने के बाद बैंक ऑफ अमेरिका ने सैट्स्की को नौकरी से निकाल दिया। हालांकि, बैंक पर कोई आरोप नहीं लगाया गया है। उपलब्ध शिकायत में कथित आचरण को सैट्स्की और वोल्फ का व्यक्तिगत आचरण बताया गया है, न कि बैंक ऑफ अमेरिका की ओर से या बैंक की भागीदारी में किया गया कृत्य। 1
SEC किन दंड और उपायों की मांग कर रहा है?
SEC ने अदालत से निम्नलिखित राहत मांगी है:
- प्रतिभूति कानूनों के भविष्य के उल्लंघन पर स्थायी रोक;
- वोल्फ के कथित लाभ की वापसी और उस पर पूर्व-निर्णय ब्याज;
- नागरिक आर्थिक दंड;
- दोनों पर अधिकारी और निदेशक पद संभालने से रोक;
- सैट्स्की को किसी ब्रोकर या डीलर से जुड़ने पर रोक; और
- वोल्फ के नियंत्रण वाली उन संस्थाओं से धन की वसूली, जिन्हें कथित तौर पर ट्रेडिंग से प्राप्त रकम मिली।
1
इन उपायों पर अंतिम फैसला कानूनी प्रक्रिया के तहत होगा। जब तक मामला तय नहीं हो जाता, कथित टिप, वोल्फ की ट्रेडिंग की वजह और 18.5 मिलियन डॉलर के लाभ समेत SEC के सभी आरोप विवादित बने हुए हैं। 1
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लोग पूछते भी हैं
"SEC का आरोप: बैंक ऑफ अमेरिका के पूर्व बैंकर ने दोस्त को दी गोपनीय सौदे की जानकारी" का संक्षिप्त उत्तर क्या है?
SEC का आरोप है कि जेसन सैट्स्की ने साउथ जर्सी इंडस्ट्रीज के संभावित अधिग्रहण से जुड़ी गोपनीय जानकारी अपने दोस्त गेविन वोल्फ को दी, जिसने 2.2 मिलियन से अधिक शेयर खरीदकर लगभग 18.5 मिलियन डॉलर का कथित लाभ कमाया। [1]
सबसे पहले सत्यापित करने योग्य मुख्य बिंदु क्या हैं?
SEC का आरोप है कि जेसन सैट्स्की ने साउथ जर्सी इंडस्ट्रीज के संभावित अधिग्रहण से जुड़ी गोपनीय जानकारी अपने दोस्त गेविन वोल्फ को दी, जिसने 2.2 मिलियन से अधिक शेयर खरीदकर लगभग 18.5 मिलियन डॉलर का कथित लाभ कमाया। [1] नियामक ने दोनों की करीबी दोस्ती, लगातार बातचीत और 9 नवंबर 2021 को मैडिसन स्क्वायर गार्डन में हुए ड्यूक–केंटकी बास्केटबॉल मैच को कथित टिप के परिस्थितिजन्य साक्ष्य के रूप में पेश किया है। [1]
मुझे अभ्यास में आगे क्या करना चाहिए?
SEC स्थायी निषेधाज्ञा, कथित लाभ की वापसी, आर्थिक दंड और दोनों पर अधिकारी निदेशक पदों से रोक समेत कई उपाय मांग रहा है; बैंक ऑफ अमेरिका पर आरोप नहीं लगाया गया है। [1]
सूत्र
bloomberg.comSEC Accuses Ex-BofA Senior Banker Satsky of Insider Trading
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