המשטרה בסאו פאולו האשימה שני מנהלים בכירים בגולדמן זאקס בהונאה הקשורה לרשת הטיפול בסרטן אונקוקליניקס

ההאשמות מהוות הסלמה משמעותית במאבק משפטי ארוך-שנים על מבנה הבעלות של אחת מספקיות הטיפול בסרטן הגדולות בברזיל.

מה טוענת המשטרה

על פי החשד המרכזי, גולדמן זאקס הציג באופן מטעה את הבעלות האמיתית על נתח מניות באונקוקליניקס. המטרה הייתה להימנע מלהפעיל הצעת רכש חובה (OPA — Oferta Pública de Aquisição) למניות הציבור, שהייתה מחייבת את הבנק לרכוש את מניות בעלי המניות המיעוטים במחיר מסוים .

מסמך המשטרה קובע כי הבנק עיצב לכאורה את אחזקותיו באמצעות סדרת קרנות השקעה — ג'וזפינה I, II, ולאחר מכן ג'וזפינה III (Josephina I, II, III) — כדי להסוות מי הבעלים האמתיים, ובכך להסתיר את חציית סף בעלי המניות שחייב מבחינה חוקית הצעת רכש .

חוקר המשטרה (delegado) ז'וזה אדוארדו ז'ורז'ה (José Eduardo Jorge) קבע כי הייתה "השתתפות מודעת" של שני האקוסטה וריינג בתוכנית, וכי הבנק השתמש ב"מבנים משפטיים אטומים" כדי להסתיר את הבעלות המועילה, תוך פגיעה בבעלי המניות המיעוטים שנמנעה מהם הצעת הרכש לה היו זכאים .

על פי דיווחים, הצעת הרכש שנמנעה לכאורה הוערכה בכ-6 מיליארד ריאל ברזילאי (R$) (כ-1.1 מיליארד דולר) .

תפקידם של המנהלים המואשמים

• פליפה גרה אקוסטה, המפקח המבצעי להשקעות של גולדמן זאקס בברזיל, מואשם כי היה מעורב ישירות בעיצוב ההסדרים המטעים .
• נתן לימה ריינג, חבר לשעבר בדירקטוריון אונקוקליניקס שמונה על ידי גולדמן זאקס וכיהן כנאמן לקרנות ג'וזפינה, השתתף לכאורה בביצוע התוכנית תוך כדי מילוי תפקידו כנאמן להשקעות אלו .

מסמך המשטרה טוען כי המנהלים שאפו להטעות את החברה עצמה, את הרגולטור לניירות ערך הברזילאי CVM (Comissão de Valores Mobiliários), את מפעילת הבורסה B3, ואת המשקיעים .

תגובת גולדמן זאקס

גולדמן זאקס הצהיר כי הוא מתכוון להתמודד נמרצות עם ההאשמות. הבנק טוען כי פעל כחוק וכי הוא משתף פעולה עם הרשויות. דובר הבנק אמר כי הבנק סבור שמסקנות המשטרה מופרכות, וכי הוא יציג את ראיותיו בהליכים המשפטיים המתאימים .

נכון לדיווחים האחרונים, טרם הוגש כתב אישום רשמי על ידי התביעה (Ministério Público); ההאשמה המשטרתית (indiciamento) היא השלב הראשון בלבד. התיק יועבר כעת לפרקליטות הציבורית, שתחליט האם להגיש כתב אישום .

מה צפוי בהמשך

ההאשמה אינה מהווה הרשעה, אך היא פותחת שלב חקירה פלילית רשמי. אם התביעה תקבל את ממצאי המשטרה, התיק יעבור לבית המשפט, שם הנאשמים יוכלו להציג את הגנתם. שני המנהלים ממשיכים לעבוד בגולדמן זאקס במהלך ההליכים, אף כי עמדותיהם עלולות לעמוד תחת ביקורת .