Ces inculpations marquent une escalade significative dans une bataille juridique de longue date sur la structure de propriété de l'un des plus grands prestataires de soins contre le cancer au Brésil.

Ce que la police allègue

L'allégation centrale est que Goldman Sachs aurait déformé la véritable propriété d'une participation dans Oncoclínicas afin d'éviter de déclencher une offre publique d'achat (OPA) obligatoire qui aurait obligé la banque à racheter les actionnaires minoritaires à un prix spécifique .

Le dossier de police indique que la banque aurait structuré sa participation par l'intermédiaire d'une série de fonds d'investissement — Josephina I, II, et plus tard Josephina III — pour dissimuler qui étaient les véritables propriétaires, masquant ainsi qu'un seuil d'actionnariat, déclenchant légalement une OPA, avait été franchi .

Le délégué de police José Eduardo Jorge a conclu qu'il y avait eu une « participation consciente » d'Acosta et de Reinig dans le stratagème et que la banque avait utilisé des « structures juridiques opaques » pour cacher la propriété effective, lésant ainsi les actionnaires minoritaires qui ont été privés de l'offre publique d'achat à laquelle ils avaient droit .

Selon les rapports, l'offre publique d'achat qui aurait été éludée était évaluée à environ 6 milliards de réaux brésiliens (environ 1,1 milliard de dollars) .

Le rôle des cadres accusés

• Felipe Guerra Acosta, le superintendant exécutif des investissements de Goldman Sachs au Brésil, est accusé d'avoir été directement impliqué dans la structuration des arrangements frauduleux .
• Natan Lima Reinig, un ancien membre du conseil d'administration d'Oncoclínicas nommé par Goldman Sachs et mandataire des fonds Josephina, aurait participé à l'exécution du stratagème tout en exerçant des fonctions fiduciaires pour ces véhicules d'investissement .

Le document de police affirme que les cadres visaient à induire en erreur la société elle-même, le régulateur brésilien des valeurs mobilières CVM (Comissão de Valores Mobiliários), la bourse B3 et les investisseurs .

La réponse de Goldman Sachs

Goldman Sachs a déclaré avoir l'intention de contester vigoureusement ces allégations. La banque affirme avoir agi correctement et coopère avec les autorités. Un porte-parole a déclaré que la banque estime que les conclusions de la police sont infondées et qu'elle présentera ses preuves dans le cadre des procédures judiciaires appropriées .

Au moment des derniers rapports, aucune plainte pénale formelle n'a encore été déposée par le ministère public ; l'« indiciamento » (accusation formelle) de la police constitue la première étape, qui sera maintenant examinée par le ministère public (Public Prosecutor's Office), lequel décidera s'il y a lieu d'engager des poursuites .

Prochaines étapes

L'inculpation ne constitue pas une condamnation, mais ouvre une phase d'enquête pénale formelle. Si le ministère public accepte les conclusions de la police, l'affaire sera portée devant les tribunaux, où les accusés pourront présenter leur défense. Les deux cadres restent employés chez Goldman Sachs pendant la procédure, même si leurs postes pourraient être examinés .

Ces inculpations marquent une escalade significative dans une bataille juridique de longue date sur la structure de propriété de l'un des plus grands prestataires de soins contre le cancer au Brésil.

Ce que la police allègue

L'allégation centrale est que Goldman Sachs aurait déformé la véritable propriété d'une participation dans Oncoclínicas afin d'éviter de déclencher une offre publique d'achat (OPA) obligatoire qui aurait obligé la banque à racheter les actionnaires minoritaires à un prix spécifique .

Le dossier de police indique que la banque aurait structuré sa participation par l'intermédiaire d'une série de fonds d'investissement — Josephina I, II, et plus tard Josephina III — pour dissimuler qui étaient les véritables propriétaires, masquant ainsi qu'un seuil d'actionnariat, déclenchant légalement une OPA, avait été franchi .

Le délégué de police José Eduardo Jorge a conclu qu'il y avait eu une « participation consciente » d'Acosta et de Reinig dans le stratagème et que la banque avait utilisé des « structures juridiques opaques » pour cacher la propriété effective, lésant ainsi les actionnaires minoritaires qui ont été privés de l'offre publique d'achat à laquelle ils avaient droit .

Selon les rapports, l'offre publique d'achat qui aurait été éludée était évaluée à environ 6 milliards de réaux brésiliens (environ 1,1 milliard de dollars) .

Le rôle des cadres accusés

• Felipe Guerra Acosta, le superintendant exécutif des investissements de Goldman Sachs au Brésil, est accusé d'avoir été directement impliqué dans la structuration des arrangements frauduleux .
• Natan Lima Reinig, un ancien membre du conseil d'administration d'Oncoclínicas nommé par Goldman Sachs et mandataire des fonds Josephina, aurait participé à l'exécution du stratagème tout en exerçant des fonctions fiduciaires pour ces véhicules d'investissement .

Le document de police affirme que les cadres visaient à induire en erreur la société elle-même, le régulateur brésilien des valeurs mobilières CVM (Comissão de Valores Mobiliários), la bourse B3 et les investisseurs .

La réponse de Goldman Sachs

Goldman Sachs a déclaré avoir l'intention de contester vigoureusement ces allégations. La banque affirme avoir agi correctement et coopère avec les autorités. Un porte-parole a déclaré que la banque estime que les conclusions de la police sont infondées et qu'elle présentera ses preuves dans le cadre des procédures judiciaires appropriées .

Au moment des derniers rapports, aucune plainte pénale formelle n'a encore été déposée par le ministère public ; l'« indiciamento » (accusation formelle) de la police constitue la première étape, qui sera maintenant examinée par le ministère public (Public Prosecutor's Office), lequel décidera s'il y a lieu d'engager des poursuites .

Prochaines étapes

L'inculpation ne constitue pas une condamnation, mais ouvre une phase d'enquête pénale formelle. Si le ministère public accepte les conclusions de la police, l'affaire sera portée devant les tribunaux, où les accusés pourront présenter leur défense. Les deux cadres restent employés chez Goldman Sachs pendant la procédure, même si leurs postes pourraient être examinés .