Goldman Sachsin johtajia syytetään petoksesta Brasiliassa syöpähoitoyhtiö Oncoclínicasin kytköksissä

Syytteet ovat merkittävä eskalaatio pitkään jatkuneessa oikeustaistelussa, joka koskee yhden Brasilian suurimman syöpähoitoyhtiön omistusrakennetta.

Mitä poliisi väittää

Keskeinen väite on, että Goldman Sachs vääristeli todellista omistustaan Oncoclínicasissa välttääkseen pakollisen ostotarjousmenettelyn (OPA), joka olisi velvoittanut pankin ostamaan vähemmistöosakkaiden osakkeet tiettyyn hintaan .

Poliisin asiakirjan mukaan pankki väitetysti järjesteli omistustaan sijoitusrahastojen — Josephina I, II ja myöhemmin Josephina III — kautta peittääkseen todelliset omistajat ja siten salatakseen, että osakasomistuksen raja-arvo, joka laillisesti olisi edellyttänyt ostotarjousta, oli ylittynyt .

Poliisitutkija José Eduardo Jorge totesi, että sekä Acosta että Reinig osallistuivat tietoisesti järjestelyyn ja että pankki käytti "läpinäkymättömiä oikeudellisia rakenteita" piilottaakseen todellisen omistuksen, mikä vahingoitti vähemmistöosakkaita, joilta evättiin heille kuuluva ostotarjous .

Raporttien mukaan väitetysti vältetty ostotarjous oli arvoltaan noin 6 miljardia Brasilian realia (noin 1,1 miljardia Yhdysvaltain dollaria) .

Syytettyjen johtajien rooli

• Felipe Guerra Acosta, Goldman Sachsin sijoitusjohtaja Brasiliassa, on syytettynä olleen suoraan osallisena harhaanjohtavien järjestelyjen rakentamisessa .
• Natan Lima Reinig, entinen Oncoclínicasin hallituksen jäsen, jonka Goldman Sachs nimitti ja joka toimi Josephina-rahastojen asiamiehenä, väitetysti osallistui järjestelyn toteuttamiseen toimiessaan näiden sijoitusvälineiden luottamushenkilönä .

Poliisin asiakirjan mukaan johtajat pyrkivät johtamaan harhaan itse yhtiötä, Brasilian arvopaperimarkkinaviranomainen CVM:ää (Comissão de Valores Mobiliários), B3-pörssiä ja sijoittajia .

Goldman Sachsin vastaus

Goldman Sachs on ilmoittanut aikovansa kiistää väitteet voimakkaasti. Pankki sanoo toimineensa asianmukaisesti ja tekevänsä yhteistyötä viranomaisten kanssa. Edustajan mukaan pankki uskoo poliisin päätelmien olevan perusteettomia ja esittävänsä todisteensa asianmukaisissa oikeuskäsittelyissä .

Viimeisimpien raporttien mukaan syyttäjät eivät ole vielä nostaneet virallisia rikossyytteitä; poliisin indiciamento (virallinen syyte) on ensimmäinen askel, jonka nyt tarkastelee syyttäjänvirasto (Public Prosecutor's Office), joka päättää rikossyytteiden nostamisesta .

Mitä tapahtuu seuraavaksi

Syytteet eivät ole tuomio, mutta ne avaavat virallisen rikostutkintavaiheen. Jos syyttäjät hyväksyvät poliisin havainnot, asia siirtyy tuomioistuimeen, jossa syytetyt voivat puolustautua. Molemmat johtajat ovat edelleen Goldman Sachsin palveluksessa oikeuskäsittelyn aikana, vaikka heidän asemiaan voidaankin tarkastella kriittisesti .