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La SEC señala un supuesto caso de uso de información privilegiada ligado a South Jersey Industries
La SEC alega que Jason Satsky, exbanquero de Bank of America, compartió información confidencial sobre la posible venta de South Jersey Industries con Gavin Wolfe. Según la denuncia, Wolfe compró más de 2,2 millones de acciones antes del anuncio de la adquisición y obtuvo unos 18,5 millones de dólares en beneficios...
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Respuesta de investigación
Conclusiones clave
- La SEC alega que Jason Satsky, exbanquero de Bank of America, compartió información confidencial sobre la posible venta de South Jersey Industries con Gavin Wolfe.
- Según la denuncia, Wolfe compró más de 2,2 millones de acciones antes del anuncio de la adquisición y obtuvo unos 18,5 millones de dólares en beneficios presuntamente ilícitos.
- El regulador cita sus comunicaciones, su relación de larga duración y un partido de baloncesto Duke–Kentucky como indicios circunstanciales.
- La SEC solicita sanciones económicas, devolución de las ganancias, prohibiciones profesionales y medidas cautelares; Bank of America no fue acusado.
Prompt de IA
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La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) acusa al exbanquero de inversión de Bank of America Jason Satsky de haber proporcionado a su amigo y antiguo colega Gavin Wolfe información confidencial sobre la posible venta de South Jersey Industries. Según la denuncia, Wolfe acumuló una posición importante en la compañía antes de que se anunciara la operación y obtuvo aproximadamente 18,5 millones de dólares en beneficios presuntamente ilícitos. 1
Los dos hombres niegan haber cometido irregularidades. Se trata de una demanda civil presentada por la SEC, por lo que las acusaciones aún no han sido probadas ante un tribunal. 1
Qué sostiene la SEC
South Jersey Industries contrató a Bank of America en septiembre de 2021 para asesorarla sobre una posible venta. De acuerdo con la denuncia, Satsky participó en el proceso y tenía obligaciones de confidencialidad y confianza con el banco, South Jersey y sus accionistas. Aun así, el regulador sostiene que compartió con Wolfe información relevante que todavía no era pública. 1
La SEC afirma que el supuesto beneficio personal para Satsky estaría relacionado con la amistad de larga duración entre ambos, su trayectoria profesional compartida, favores mutuos y comunicaciones frecuentes. Para el regulador, esos vínculos ayudan a explicar por qué Satsky habría transmitido datos confidenciales sobre la operación. 1
El partido Duke–Kentucky y el patrón de compras
Uno de los elementos circunstanciales en los que se apoya la SEC es un partido de baloncesto universitario entre Duke y Kentucky celebrado en el Madison Square Garden el 9 de noviembre de 2021. La denuncia señala que Wolfe pasó unas tres horas con Satsky durante el encuentro. Minutos después de que terminara, Wolfe habría creado para la mañana siguiente una entrada en su calendario, fijada a las 00:12, con el texto “SJi and njr”. 1
Al día siguiente, según la SEC, Wolfe transfirió casi 2,2 millones de dólares a una cuenta de inversión y pidió a su gestor que comenzara a comprar acciones de South Jersey. Entre noviembre y diciembre de 2021, habría adquirido más de 2,2 millones de acciones por al menos 53 millones de dólares, a través de ocho entidades que poseía o controlaba. 1
El regulador considera inusual la operación porque era la primera inversión de Wolfe en South Jersey y superaba ampliamente el volumen de sus inversiones anteriores en acciones cotizadas. La denuncia también sostiene que Wolfe habría transmitido información a tres amigos o socios comerciales, cuyas operaciones generaron aproximadamente 515.000 dólares en beneficios no realizados. 1
El anuncio de la adquisición
El 24 de febrero de 2022, South Jersey anunció que había acordado ser adquirida por un fondo de inversión privado por 36 dólares por acción, en una operación valorada en unos 8.100 millones de dólares. La cotización de la compañía subió alrededor de un 40 % ese día. La SEC calcula que la posición de Wolfe produjo aproximadamente 18,5 millones de dólares en beneficios presuntamente ilícitos. 1
La denuncia añade que, posteriormente, Satsky y Wolfe intentaron restar importancia o esconder la cercanía y frecuencia de su relación. Sus comunicaciones y el momento en que Wolfe realizó las compras forman parte de las pruebas que la SEC cita para respaldar sus acusaciones de uso de información privilegiada. 1
La versión de los acusados
Satsky y Wolfe niegan las acusaciones de la SEC. Su explicación alternativa es que la inversión de Wolfe se basó en su propio análisis y en una tesis más amplia sobre South Jersey y el sector de los servicios públicos, no en información confidencial que le hubiera proporcionado Satsky. 1
Bank of America despidió a Satsky después de que el asunto saliera a la luz. El banco no fue acusado, y la conducta descrita en la demanda corresponde presuntamente a actuaciones personales de Satsky y Wolfe, no a acciones emprendidas por Bank of America ni realizadas con su participación. 1
Las sanciones que solicita la SEC
La SEC pide al tribunal:
- imponer prohibiciones permanentes para impedir futuras infracciones de las leyes de valores;
- ordenar la devolución de las ganancias presuntamente obtenidas por Wolfe, junto con los intereses previos a la sentencia;
- imponer multas civiles;
- prohibir a ambos hombres ejercer como directivos o miembros de consejos de administración;
- impedir que Satsky se asocie con un agente o intermediario de valores; y
- recuperar fondos de las entidades controladas por Wolfe que supuestamente recibieron el dinero de las operaciones.
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Estas medidas deberán resolverse durante el proceso judicial. Hasta entonces, siguen siendo controvertidas las acusaciones de la SEC, incluido el supuesto intercambio de información, el motivo de las compras de Wolfe y el cálculo de los beneficios. 1
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La SEC alega que Jason Satsky, exbanquero de Bank of America, compartió información confidencial sobre la posible venta de South Jersey Industries con Gavin Wolfe.
¿Cuáles son los puntos clave a validar primero?
La SEC alega que Jason Satsky, exbanquero de Bank of America, compartió información confidencial sobre la posible venta de South Jersey Industries con Gavin Wolfe. Según la denuncia, Wolfe compró más de 2,2 millones de acciones antes del anuncio de la adquisición y obtuvo unos 18,5 millones de dólares en beneficios presuntamente ilícitos.
¿Qué debo hacer a continuación en la práctica?
El regulador cita sus comunicaciones, su relación de larga duración y un partido de baloncesto Duke–Kentucky como indicios circunstanciales.
Fuentes
bloomberg.comSEC Accuses Ex-BofA Senior Banker Satsky of Insider Trading
energyconnects.comSEC Accuses Ex-BofA Senior Banker Satsky of Insider Trading
bankingdive.comSEC charges 2 former investment bankers with insider trading