Goldman-Sachs-Manager in Brasilien wegen mutmaßlichen Betrugs angeklagt

Die Anzeige ist eine erhebliche Eskalation in einem langanhaltenden Rechtsstreit um die Eigentümerstruktur eines der größten Krebsbehandlungsanbieter Brasiliens.

Was die Polizei vorwirft

Der Kernvorwurf: Goldman Sachs soll die wahre Inhaberschaft eines Anteils an Oncoclínicas verschleiert haben, um ein Pflichtangebot („OPA") zu vermeiden, das die Bank gezwungen hätte, die Anteile der Minderheitsaktionäre zu einem bestimmten Preis aufzukaufen .

Die Polizeiakte besagt, dass die Bank ihre Beteiligung angeblich über eine Reihe von Investmentfonds – Josephina I, II und später Josephina III – strukturiert habe, um zu verschleiern, wer die wahren Eigentümer waren. Damit habe man verdeckt, dass eine Aktionärsschwelle überschritten worden war, die zu einem Pflichtangebot verpflichtet hätte .

Ermittler José Eduardo Jorge kam zu dem Schluss, dass sowohl Acosta als auch Reinig „bewusst" an dem Plan mitgewirkt hätten und die Bank „undurchsichtige Rechtskonstrukte" genutzt habe, um die wirtschaftliche Berechtigung zu verbergen. Dadurch seien Minderheitsaktionäre geschädigt worden, denen das zustehende Pflichtangebot vorenthalten worden sei .

Berichten zufolge war das mutmaßlich umgangene Pflichtangebot etwa 6 Milliarden brasilianische Real (rund 1,1 Milliarden US-Dollar) schwer .

Die Rolle der beschuldigten Manager

• Felipe Guerra Acosta, geschäftsführender Investmentdirektor von Goldman Sachs in Brasilien, wird beschuldigt, direkt an der Ausarbeitung der täuschenden Konstruktionen beteiligt gewesen zu sein .
• Natan Lima Reinig, ein ehemaliges, von Goldman Sachs bestimmtes Mitglied des Verwaltungsrats von Oncoclínicas und Bevollmächtigter der Josephina-Fonds, soll bei der Umsetzung des Plans mitgewirkt haben, während er als Treuhänder für diese Investmentvehikel tätig war .

Das Polizeidokument behauptet, die Manager hätten darauf abgezielt, das Unternehmen selbst, die brasilianische Wertpapieraufsicht CVM (Comissão de Valores Mobiliários), die Börse B3 und die Anleger in die Irre zu führen .

Reaktion von Goldman Sachs

Goldman Sachs hat erklärt, die Vorwürfe entschieden zu bestreiten. Die Bank habe korrekt gehandelt und kooperiere mit den Behörden. Ein Sprecher sagte, die Bank halte die Schlussfolgerungen der Polizei für unbegründet und werde ihre Beweise im entsprechenden Gerichtsverfahren vorlegen .

Zum aktuellen Zeitpunkt wurde von den Staatsanwälten noch keine formelle Anklage erhoben. Die polizeiliche Anzeige („indiciamento") ist der erste Schritt; sie wird nun von der Staatsanwaltschaft geprüft, die über eine Anklageerhebung entscheidet .

Wie es weitergeht

Die Anzeige ist kein Schuldspruch, sondern leitet eine formelle strafrechtliche Ermittlungsphase ein. Sollten die Staatsanwälte die polizeilichen Feststellungen übernehmen, geht der Fall vor Gericht, wo sich die Beschuldigten verteidigen können. Beide Manager bleiben während des Verfahrens bei Goldman Sachs angestellt, auch wenn ihre Positionen einer Prüfung unterzogen werden könnten .