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SEC wirft Ex-Bank-of-America-Banker Insiderhandel im Zusammenhang mit South-Jersey-Industries-Deal vor
Die SEC wirft dem früheren Bank of America Investmentbanker Jason Satsky vor, vertrauliche Informationen über den möglichen Verkauf von South Jersey Industries an Gavin Wolfe weitergegeben zu haben. Wolfe soll daraufhin mehr als 2,2 Millionen Aktien gekauft und nach der Übernahmeankündigung rund 18,5 Millionen Dolla...
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Forschungsantwort
Wichtige Erkenntnisse
- Die SEC wirft dem früheren Bank of America Investmentbanker Jason Satsky vor, vertrauliche Informationen über den möglichen Verkauf von South Jersey Industries an Gavin Wolfe weitergegeben zu haben.
- Wolfe soll daraufhin mehr als 2,2 Millionen Aktien gekauft und nach der Übernahmeankündigung rund 18,5 Millionen Dollar an mutmaßlich illegalen Gewinnen erzielt haben.
- Als Indizien nennt die SEC unter anderem die enge Beziehung der beiden, häufige Kommunikation und ein Treffen bei einem Duke Kentucky Basketballspiel.
- Die Behörde beantragt unter anderem Geldstrafen, die Abschöpfung der Gewinne sowie Berufs und Organverbote.
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Die US-Börsenaufsicht Securities and Exchange Commission (SEC) wirft dem früheren Bank-of-America-Investmentbanker Jason Satsky vor, seinen langjährigen Freund und früheren Kollegen Gavin Wolfe mit vertraulichen Informationen über einen möglichen Verkauf von South Jersey Industries versorgt zu haben. Wolfe soll daraufhin eine umfangreiche Position in dem Unternehmen aufgebaut und nach Darstellung der SEC rund 18,5 Millionen Dollar an mutmaßlich illegalen Gewinnen erzielt haben. 1
Satsky und Wolfe bestreiten die Vorwürfe. Es handelt sich um eine zivilrechtliche Klage der SEC – die Anschuldigungen sind daher bislang nicht gerichtlich bewiesen. 1
Was die SEC behauptet
South Jersey Industries hatte Bank of America im September 2021 mit der Beratung zu einem möglichen Verkauf beauftragt. Laut Klageschrift war Satsky in den Prozess eingebunden und unterlag gegenüber der Bank, South Jersey Industries und deren Aktionären besonderen Vertrauens- und Verschwiegenheitspflichten. Trotzdem soll er Wolfe wesentliche, nicht öffentliche Informationen über die Transaktion weitergegeben haben. 1
Den persönlichen Vorteil für Satsky sieht die SEC in der langjährigen Freundschaft der beiden, ihrer gemeinsamen beruflichen Vergangenheit, gegenseitigen Gefälligkeiten und ihrem häufigen Austausch. Diese Verbindung soll erklären, warum Satsky die vertraulichen Deal-Informationen angeblich weitergab. 1
Die Spur zu einem Basketballspiel in New York
Ein zentrales Indiz in der Darstellung der SEC ist ein College-Basketballspiel zwischen Duke und Kentucky am 9. November 2021 im Madison Square Garden. Wolfe soll dort etwa drei Stunden mit Satsky verbracht haben. Wenige Minuten nach dem Ende des Spiels habe Wolfe für den nächsten Morgen einen Kalendereintrag um 0.12 Uhr mit dem Vermerk „SJi and njr“ angelegt. 1
Am folgenden Tag überwies Wolfe der SEC zufolge knapp 2,2 Millionen Dollar auf ein Handelskonto und wies seinen Vermögensverwalter an, mit dem Kauf von South-Jersey-Aktien zu beginnen. Zwischen November und Dezember 2021 soll er über acht Unternehmen, die er besaß oder kontrollierte, mehr als 2,2 Millionen Aktien für mindestens 53 Millionen Dollar erworben haben. 1
Die Käufe seien für Wolfe ungewöhnlich gewesen, argumentiert die SEC: Es habe sich um seine erste Investition in South Jersey Industries gehandelt, zudem habe das Volumen seine früheren Einzelinvestitionen in börsennotierte Unternehmen deutlich übertroffen. Die Klage legt Wolfe außerdem zur Last, drei Freunde oder Geschäftspartner informiert zu haben. Deren Geschäfte sollen zusätzliche, zunächst nicht realisierte Gewinne von rund 515.000 Dollar erbracht haben. 1
Übernahme ließ Aktie um rund 40 Prozent steigen
Am 24. Februar 2022 teilte South Jersey Industries mit, dass das Unternehmen für 36 Dollar je Aktie von einem privaten Investmentfonds übernommen werden solle. Der Wert der Transaktion wurde mit etwa 8,1 Milliarden Dollar angegeben. Die Aktie legte an diesem Tag um rund 40 Prozent zu. Wolfe soll mit seiner Position nach Berechnung der SEC ungefähr 18,5 Millionen Dollar an illegalen Gewinnen erzielt haben. 1
Die Klageschrift behauptet außerdem, Satsky und Wolfe hätten später versucht, die enge und häufige Art ihrer Beziehung herunterzuspielen oder zu verschleiern. Die Kommunikation zwischen ihnen und der zeitliche Zusammenhang mit Wolfes Käufen gehören zu den Beweisanzeichen, auf die sich die SEC bei ihren Insiderhandelsvorwürfen stützt. 1
Beide Männer weisen Vorwürfe zurück
Satsky und Wolfe bestreiten die Anschuldigungen der SEC. Ihre alternative Erklärung lautet, Wolfe habe die Investition auf Grundlage eigener Analysen und einer umfassenderen Einschätzung von South Jersey Industries sowie des Versorgungssektors getätigt – und nicht aufgrund vertraulicher Informationen von Satsky. 1
Nachdem der Fall bekannt geworden war, kündigte Bank of America Satsky. Die Bank selbst wurde nicht angeklagt. Das mutmaßliche Fehlverhalten wird als persönliches Handeln von Satsky und Wolfe beschrieben, nicht als Vorgehen im Auftrag oder unter Beteiligung von Bank of America. 1
Welche Sanktionen die SEC beantragt
Die SEC fordert unter anderem:
- dauerhafte gerichtliche Verfügungen, die künftige Verstöße gegen das Wertpapierrecht untersagen;
- die Abschöpfung von Wolfes mutmaßlichen Gewinnen zuzüglich Zinsen für den Zeitraum vor dem Urteil;
- zivilrechtliche Geldstrafen;
- Verbote, die beiden Männern künftig Tätigkeiten als leitende Angestellte oder Verwaltungsratsmitglieder untersagen;
- ein Verbot für Satsky, als Mitarbeiter oder Vermittler eines Brokers oder Wertpapierhändlers tätig zu sein; sowie
- die Rückforderung von Geldern bei von Wolfe kontrollierten Unternehmen, die angeblich Erlöse aus den Geschäften erhalten haben.
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Über diese Maßnahmen wird im weiteren Gerichtsverfahren entschieden. Bis zu einer abschließenden Klärung bleiben die Vorwürfe der SEC – einschließlich der angeblichen Weitergabe von Informationen, Wolfes Handelsmotivs und der behaupteten Gewinne – umstritten. 1
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Wie lautet die kurze Antwort auf „SEC wirft Ex-Bank-of-America-Banker Insiderhandel im Zusammenhang mit South-Jersey-Industries-Deal vor“?
Die SEC wirft dem früheren Bank of America Investmentbanker Jason Satsky vor, vertrauliche Informationen über den möglichen Verkauf von South Jersey Industries an Gavin Wolfe weitergegeben zu haben.
Was sind die wichtigsten Punkte, die zuerst validiert werden müssen?
Die SEC wirft dem früheren Bank of America Investmentbanker Jason Satsky vor, vertrauliche Informationen über den möglichen Verkauf von South Jersey Industries an Gavin Wolfe weitergegeben zu haben. Wolfe soll daraufhin mehr als 2,2 Millionen Aktien gekauft und nach der Übernahmeankündigung rund 18,5 Millionen Dollar an mutmaßlich illegalen Gewinnen erzielt haben.
Was soll ich als nächstes in der Praxis tun?
Als Indizien nennt die SEC unter anderem die enge Beziehung der beiden, häufige Kommunikation und ein Treffen bei einem Duke Kentucky Basketballspiel.
Quellen
bloomberg.comSEC Accuses Ex-BofA Senior Banker Satsky of Insider Trading
energyconnects.comSEC Accuses Ex-BofA Senior Banker Satsky of Insider Trading
bankingdive.comSEC charges 2 former investment bankers with insider trading