Goldman Sachs-chefer sigtet for svindel i sag om kræftkæmpe

Sigtelsen markerer en væsentlig optrapning i en langvarig juridisk strid om ejerstrukturen i en af Brasiliens største kræftbehandlingsudbydere.

Hvad politiet hævder

Kernen i anklagen er, at Goldman Sachs angiveligt fejlrepræsenterede det sande ejerskab af en aktiepost i Oncoclínicas for at undgå at udløse et obligatorisk offentligt aktiekøbstilbud (OPA), som ville have tvunget banken til at købe minoritetsaktionærernes aktier til en bestemt kurs .

Politidokumentet hævder, at banken strukturerede sit ejerskab gennem en række investeringsfonde – Josephina I, II og senere Josephina III – for at skjule, hvem de reelle ejere var, og dermed skjule, at en aktionærgrænse, der juridisk udløste et købstilbud, var blevet overskredet .

Politiinspektør José Eduardo Jorge konkluderede, at der var tale om "bevidst deltagelse" fra både Acosta og Reinig i ordningen, og at banken brugte "uigennemsigtige juridiske strukturer" til at skjule det reelle ejerskab, hvilket skadede minoritetsaktionærer, som blev nægtet det aktietilbud, de havde ret til .

Ifølge rapporter var det aktietilbud, der angiveligt blev undgået, vurderet til cirka R$6 milliarder (omkring 1,1 milliarder USD) .

De anklagede lederes rolle

• Felipe Guerra Acosta, investeringsdirektør for Goldman Sachs i Brasilien, beskyldes for at have været direkte involveret i at strukturere de vildledende arrangementer .
• Natan Lima Reinig, tidligere medlem af Oncoclínicas' bestyrelse udpeget af Goldman Sachs og fuldmægtig for Josephina-fondene, beskyldes for at have deltaget i udførelsen af ordningen, mens han fungerede som administrator for disse investeringsinstrumenter .

Politidokumentet hævder, at lederne havde til formål at vildlede selskabet selv, den brasilianske værdipapirtilsynsmyndighed CVM (Comissão de Valores Mobiliários), børsen B3 og investorer .

Goldman Sachs' svar

Goldman Sachs har udtalt, at de agter at bestride anklagerne kraftigt. Banken siger, at de handlede korrekt og samarbejder med myndighederne. En talsperson udtalte, at banken mener, at politiets konklusioner er grundløse, og at de vil fremlægge deres beviser under de passende retslige procedurer .

Ifølge de seneste rapporter er der endnu ikke rejst formelle strafferetlige anklager af anklagemyndigheden; politiets indiciamento (formel sigtelse) er det første skridt, som nu vil blive gennemgået af Anklagemyndigheden (Ministério Público), som derefter beslutter, om der skal rejses tiltale .

Hvad sker der nu

Sigtelsen er ikke en domfældelse, men indleder en formel strafferetlig efterforskningsfase. Hvis anklagemyndigheden accepterer politiets resultater, går sagen til retten, hvor de anklagede kan fremlægge deres forsvar. Begge ledende medarbejdere forbliver ansat i Goldman Sachs under sagen, selvom deres stillinger kan komme under skærpet tilsyn .